Compliance Penal

El Compliance Penal o Plan de Prevención de Delitos es un protocolo de normas que se establecen en el seno de la empresa, a fin de contar con modelos organizativos que velen por la prevención de riesgos penales. La responsabilidad penal empresarial es primordial para la evolución y el futuro de la compañía. Por ello existe la figura del abogado compliance que asegura la prevención penal. Las nuevas formas de delinquir que, a lo largo de estos últimos años, se han puesto de manifiesto en las sociedades o corporaciones han hecho que se hayan ido implementando nuevas medidas para combatir los delitos que la persona jurídica pueda cometer en el ejercicio de su actividad.

Compliance Abogados

COMPROMETIDOS - Empresas y representantes pasan a responder por delitos que cometan sus trabajadores.

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EXPERTOS - Confeccionamos Compliance Program personalizados y según sus necesidades.

Compliance Empresas

RESPONSABLES - Evita que los administradores respondan por delitos que no hayan cometido.

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ECONÓMICOS - Primera Consulta Gratis. Protocolos actualizados para detectar y prevenir la comisión de delitos dentro de la empresa.

  • Expertos en Compliance Penal: Compliance Penal Barcelona desde hace más de 35 años venimos protegiendo legalmente a las empresas que necesitan el Compliance Penal. Evita los fraudes y riesgos con un Plan de Prevención de delitos.

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Desde Compliance Penal Abogados te ayudamos precisamente a crear e instaurar un protocolo de organización preventivo - Compliance Program - a medida para evitar la responsabilidad penal empresarial - Compliance empresas - y para que vuestra compañía pueda detectar y actuar con carácter previo la comisión de delitos.

De esta manera conseguiremos minimizar el riesgo de que empresa y administradores puedan responder por los delitos que cometan sus trabajadores. Evita los riesgos y fraudes que se puedan cometer en tu empresa con Compliance Penal.

Abogados Compliance Barcelona - Expertos en proteger empresas · Plan personalizado · Compliance Penal · + de 35 años de experiencia

A fin de evitar su responsabilidad les proponemos la siguiente hoja de ruta genérica para disponer de un Compliance Penal obligatorio que adaptaremos según las necesidades de cada una de las empresas:
1) Estudiar la actividad y el funcionamiento de la empresa para identificar las actividades y conductas más conflictivas a efectos delitos.

2) Redactaremos el Compliance Program, en el que se detallaran todos los protocolos para controlar, evitar y prevenir que se cometan delitos dentro de la empresa. Cumplimiento normativo compliance.

3) Instauraremos el Compliance Penal en la compañía informando a los trabajadores de sus obligaciones tras la instauración del Plan de Prevención de delitos. Formación a los empleados para que conozcan en profundidad cómo funciona el compliance en las empresas.

4) Ayudaremos a la empresa a que se dote de los mecanismos necesarios a través de un compliance penal para que pueda cumplir con la normativa penal y pueda prevenir e impedir la comisión de delitos dentro de la empresa.

5) Estableceremos un sistema disciplinario a fin de sancionar a aquellas personas que incumplan con el Plan de Prevención de Delitos.

6) Actualizaremos el Compliance Program según las necesidades de la organización y de las actividades que vayan desarrollando.

Preguntas Frecuentes

  • ¿Es obligatorio tener un Compliance Program?

    El Código Penal no obliga a las empresas disponer de un Plan de Prevención de Delitos, si bien o tenerlo supone un riesgo muy elevado dado que de cometerse un delito podría suponer el cierre de la compañía, sanciones económicas, y responsabilidades personales del administrador.
  • ¿Qué cuesta implementar un Compliance Program?

    Nuestro Compliance Penal es un auténtico traje a medida para cada empresa, por lo que variará en función del tipo de empresa, tamaño y sector, pero ello no ha de suponer un problema ya que desde Compliance Penal Abogados nos adaptaremos y le enviaremos un presupuesto sin ningún compromiso.
  • ¿Qué sucede si un trabajador comete un delito?

    El trabajador que cometa un delito deberá responder por la comisión del delito, pero tras la reforma del Código Penal, también responde la propia sociedad, sus administradores y los directivos (aunque no hayan participado directamente en la comisión del delito).
  • ¿Qué sanciones/penas concretas se podrían aplicar?

    Varían en función del delito y circunstancias concretas, no obstante las penas van desde multas elevadas, a disolución de la compañía, clausura de locales, prisión, inhabilitaciones, etc.

El Compliance officer: requisitos y perfiles de la figura dentro de la sociedad

Desde Compliance Penal Abogados y Lligoña Abogados trabajamos para controlar que los representantes legales, empleados o administradores realicen correctamente las tareas encomendadas, teniendo como objetivo la realización efectiva del modelo de prevención de riesgos penales, así como controlar, apercibir y formar a los diferentes empleados para prevenir que la sociedad pueda incurrir en responsabilidad penal.


1. Perfil y aptitudes. El compliance officer debe ser una persona que de puertas hacia dentro de la persona jurídica tenga como misión esclarecer los hechos en casos de posibles ilícitos penales, así como avisar de los riesgos que puedan desarrollarse a través de la actividad de la sociedad. Por ello, debe ejecutar diferentes tareas de formación sobre medidas de prevención dirigidas tanto hacia los empleados como hacia los directivos o miembros del consejo de administración.

2. Función multidisciplinar. Debe contar con un adecuado conocimiento de la normativa interna de la sociedad, así como de los procedimientos de cumplimiento previstos en la legislación en relación con la actividad que desarrolla la sociedad.

a. Su papel fundamental también es necesario en el reporte que debe llevar a cabo ante el órgano de dirección o consejo de administración, ganándose en todo caso la confianza debida.

b. En cuanto a las aptitudes personales del responsable de cumplimiento normativo, podrían ser las siguientes: saber escuchar, saber dirigirse a los empleados de forma verbal o escrita y no generar conflictos innecesarios.

3. Independencia y autoridad. Es un elemento esencial con el que debe contar el responsable de cumplimiento normativo con la finalidad de cumplir las tareas encomendadas, sin que en ningún caso generen conflicto de interés. Sin embargo, pese a su independencia, el responsable debe trabajar con las líneas de negocio de la sociedad. Así mismo, debe hacer valer sus opiniones ante el órgano jerárquicamente superior, es decir, al consejo de administración o comité de dirección.

4. Recursos suficientes y acceso a toda la información departamento de la organización. A nivel de personal o humano como a nivel material debe facilitarle la sociedad los recursos necesarios para llevar a cabo las tareas encomendadas.

5. Responsabilidades del Compliance Officer. No toda la responsabilidad recae sobre el mismo. Cabe señalar que el proceso de toma de decisiones debe seguir un protocolo de actuación donde esté claramente definido y documentado como y quien debe actuar.

6. Información a la alta dirección. El responsable es un apoyo y soporte a la alta dirección para apercibir de los riesgos internos detectados, pese a que la responsabilidad última y la toma decisión es del órgano de administración o comité de dirección.

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Hablan de Nosotros

  • Son mis abogados desde hace más de siete años. Destacaría su implicación en los expedientes y su trato familiar, siempre ofrecen soluciones y a unos precios muy razonables.

    JOAN GALÍ BORRELL, Fundador de Jölssen Events
  • Les contacté a ciegas para implementar un Compliance Program en mi empresa. En tres meses ya tenemos el Plan de prevención de delitos instaurado. Ahora mantengo el contacto con ellos para temas personales y solo puedo decir que son muy profesionales.

    SANTIAGO AURA, Director de ventas de Thunder Hockey
  • Precios muy competitivos y máxima calidad. Nunca creí que pudiera haber abogados con un trato tan cercano y lo mejor es que, a diferencia de otros despachos, no se olvidan de tu tema, siempre te informan de la evolución de los expedientes.

    PATRICIA GARRIDO, CEO de Garnett Gifts